美国证券交易委员会在打击新型“影子”内幕交易案中胜诉
美国证券交易委员会(SEC)在一宗具有突破性意义的内幕交易案中赢得了陪审团的裁决。该案旨在禁止员工利用有关自己公司的非公开信息押注竞争对手的股票。
备受关注的为期两周的旧金山民事审判是SEC针对所谓影子交易的首次执法行动。研究人员表示，影子交易是一种普遍存在的现象，但基本上没有得到遏制。美国国会从未明确定义内幕交易，让法院来决定SEC何时越权。
上周五的判决出炉之际，美国证交会执法部门负责人古尔比尔·格鲁瓦尔(Gurbir Grewal)提起的案件将该机构推向了新的领域，也招致了批评，称该监管机构将权力扩展到了自己的管辖范围之外。在此之前，美国证券交易委员会在加强对加密货币控制的努力中取得了重大胜利，几个小时前，纽约的一个陪审团发现，Terraform Labs Pte.及其联合创始人Do Kwon对该公司2022年破产负有欺诈责任。
在旧金山一案中，SEC认为，Medivation Inc.前高管马修·帕努瓦特(Matthew Panuwat)在得知自己的公司即将被收购时违反了法律，他认为这一消息将有利于该行业的其他公司，因此交易了另一家生物技术公司的看涨期权。
该机构表示，帕努瓦在2016年8月收到Medivation首席执行官的一封电子邮件，称辉瑞公司（Pfizer）有兴趣收购该公司，七分钟后，帕努瓦就投资了超过11.7万美元，几乎是他年薪的一半，购买了竞争对手Incyte Corp.的认购期权。据称，帕努瓦特在这些交易中赚了12万美元。
帕努瓦的律师反驳说，这些交易并非基于机密信息，因为媒体已经公开报道了此次合并。他们还辩称，SEC无法证明帕努瓦有欺诈意图，因为他不知道在一家不是他雇主的公司进行交易是违法的，而且这家公司与Medivation没有业务往来。
在2021年的诉讼中，该机构向帕努瓦寻求未指明的金钱赔偿，并要求法院下令禁止他担任上市公司的高管或董事。
美国地区法官威廉·奥里克(William Orrick)要求SEC和辩护律师在4月15日前提交一份关于拟议补救措施的联合声明。
“正如我们一直说的那样，这件事没有什么新奇之处，陪审团也同意：这是纯粹的内幕交易。”SEC的格鲁瓦尔在判决后的一份声明中说。
帕努瓦的律师没有立即回复记者的置评请求。
